證券投資顧問事業從業人員行為準則
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九十九年金管投顧新字第026號
本公司為合法成立的證券投資顧問股份有限公司
主要營業項目:國內投(期)信基金銷售、境外基金銷售
1.國內投信公司(8家):安泰ING投信、國泰投信、柏瑞投信、寶來投信、
永豐投信、統一投信、台新投信、華南永昌投信
2.國內期信公司(1家):寶富期信
3.境外基金(4個系列):ING(L)系
地址：台北市松山區南京東路五段188號9樓之13 電話：02-77060708
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本公司乃依政府法令合法設立登記從事資產管理、證券投資顧問事業及金融科技公司,主要業務以幫客戶進行專業之資產管理規劃與各項資產配置,投資顧問管理、為客戶獲取最佳之絕對報酬,並保障客戶本金資產的安全。
本公司聘請專業國家考試及格之證券分析師,利用財務工程技術、投資理財投資組合技術及二十多年的投資模擬測試所產生的最穩健與最專業的投資組合,於證券投資市場投資高獲利股票、高配息之績優股票如
地址：高雄市苓雅區林森二路21號11F-4 電話：07-3301919
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鑫圓滿證券投資顧問股份有限公司（原三陽投顧），成立於民國七十八年十二月二十八日，由上市公司福益實業（1434）旗下之福邦證券 （原三陽證券）轉投資設立，資本額為新台幣6000萬元於七十九年一月二十二日取得行政院金融監督管理委員會證券期貨局（原財政部證券暨期貨管理委員會）許可之證券投資顧問事業營業執照，且於民國90年申請核准全權委託投資業務，執照(90)證管投顧新字第016號，並開始營業。
九
地址：台北市松山區南京東路四段16號5樓 電話：02-25777111
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君安證券投資顧問股份有限公司創立於民國95年，主要從事證券及投顧業；擁有為數不少的客戶群。 本公司擁有優秀的經營團隊，秉持著『用心‧關心‧安心‧放心』的經營理念，追求企業永續經營及成長；除整體營運穩定外，獲利狀況也逐年提昇，是國內績優廠商之一 。我們重視每一位員工，除了有良好工作環境、也提供學習及成長的空間，歡迎優秀的朋友一起加入君安證券投資顧問股份有限公司的工作行列。
地址：台北市中山區松江路148號12樓之一 電話：02-25637018
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第一金證券投資顧問股份有限公司於民國81年11月奉准設立，目前資本額為新台幣一億元整。本公司原名一銀證券投資顧問(股)公司，為第一金控集團整合業務所需，於民國97年12月31日正式更名為第一金證券投資顧問股份有限公司。
母公司：第一金證券股份有限公司。最終母公司：第一金融控股股份有限公司，截至民國99年08月31日止，本公司員工人數為40人。
本公司營業項目：
1.接受委任，對證券
地址：台北市大安區安和路一段29號7樓 電話：02-27413434
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鼎富證券投資顧問股份有限公司創立於民國93年,主要從事證券投資顧問業 ;並耗資百萬,在各大電視金融頻道,製播台灣股市專業分析節目,擁有為數不少的客戶群。本公司為政府立案,金管會列管之合法金融業,非一般投資公司或地下投顧。我們重視每一位員工,除了有良好工作環境、也提供學習機會及成長的空間,讓有心上進者自我向上提升,歡迎優秀的朋友一起加入鼎富證券投資顧問股份有限公司的工作行列。
地址：台北市中山區松江路82號6樓 電話：02-25073670
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ipac於1983年在澳洲成立,為國際性的理財顧問及投資服務集團,致力為客戶提供卓越的理財及投資建議,協助客戶達成符合理想生活的各項財務目標。
ipac目前為全球30,000名以上的個人客戶及法人機構管理超過130億美元的資產*,其先進的理財規劃流程在台灣、香港、新加坡及澳洲等地推行。
安睿證券投資顧問股份有限公司(ipac financial planning Taiwan li
地址：台北市松山區敦化北路260號5樓之1 電話：02-27133998
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先鋒投顧專注於境外共同基金，希望普羅大眾都能以共同基金為工具，學習到如何有效投資，並進而建立起正確理財觀念。基於此，先鋒投顧於民國91年4月成立至今，深受國際級基金公司及投資人信任，目前在台灣總代理三個系列基金，分別是：先機環球系列基金 (Skandia Global Funds )、歐義銳榮系列基金 (Eurizon Easyfund)以及瑞萬通博系列基金 (Vontobel Fund)。此外，
地址：台北市大安區敦化南路二段71號21樓 電話：02-77115599
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品豐證券投資顧問股份有限公司為品豐金融集團旗下一員,依據經濟部許可成立於2004年9月23日,主管機關金管會證期局於2004年11月23日核發特許行業證券投資顧問股份有限公司營業執照准予營業。本公司設有行政會計部、投資研究部、企劃研發部和業務推廣部等四大部門。
地址：新北市板橋區中山路一段293-2號6樓 電話：02-89539731
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高欣證券投資顧問有限公司成立於2007年10月，為經金管會核准的專業特許機構，其字號為：（97）金管投顧新字第083號。本公司研究團隊均具備國家認證之證券分析師證照或投顧業務人員資格，集合業界優秀的證券分析師與經驗豐富的研究人員，積極尋找穩健的投資標的和配置績效穩定的投資組合，隨時掌握全球之股票、債券與匯率等金融市場的脈動，為投資人追求最大收益，期許為客戶帶來長期穩定的投資績效。本公司擁有國內、外
地址：台北市松山區敦化北路167號14樓B1室 電話：02-27711000
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證券投資顧問事業設置標準| 第 三 章 兼營證券投資顧問業務或全權委託投資業務
六法全書,整合法務部法規資料庫,司法院法學庫,地政法令,財稅法令 ... 第10條 證券經紀商或期貨經紀商得申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務或全權委託投資業務。
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證券投資顧問事業管理規則（93.10.30訂定）| 第 五 章 外國有價證券投資顧問業務
六法全書,整合法務部法規資料庫,司法院法學庫,地政法令,財稅法令 ... 第19條 經營外國有價證券投資顧問業務者，以下列事業為限： 一、證券投資顧問事業。二、經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商，且兼營證券投資顧問業務。
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證券投資顧問事業設置標準| 第 二 節 信託業
信託業除已兼營證券投資顧問業務者外，兼營全權委託投資業務非加入同業公會，不得開辦該項業務。 第27條 信託業申請兼營第二十二條第一項第三款證券投資顧問業務者，應設獨立專責顧問部門，並指派專責顧問部門主管及業務人員辦理之。
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證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法| 第 三 章 財務、業務及人員之管理
六法全書,整合法務部法規資料庫,司法院法學庫,地政法令,財稅法令 ... 法規目錄 -> 財政及金融法規 -> 證券暨期貨管理目 -> 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 民國101年08月01日
網址：laws.mywoo.com
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證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
法規名稱： 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 修正時間： 中華民國101年08月01日 立法沿革： 中華民國101年8月1日金融監督管理委員會金管證投字第 1010032368號令 修正發布第2條、第5條、第7條、第20條條文
網址：www.rootlaw.com.tw
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經營證券投資顧問事業 - 安和國際法律事務所
訊息或轉貼證券投資顧問老師之投資訊息，會員每提供一篇 稿件，即可獲得點數100 點，累計1000點，即可免費上網瀏 覽新聞1 個月獎勵。翁立民以此方式，未經許可，非法經營 網際網路上之上市、上櫃有價證券之價值分析、投資建議等
網址：www.lexwindow.com
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證券投資顧問事業設置標準| 第 一 節 證券商或期貨商
證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務者，應指撥專用營運資金；其金額不得低於全權委託管理辦法第五條第一項第一款所定之金額。證券經紀商兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務者，所指撥專用營運 ...
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聯博證券投資顧問 - 【商業圈子頻道】
聯博基金首頁 | 聯博-前瞻主題基金 聯博證券投資顧問股份有限公司 地址：台北市110信義路五段7號57樓之1 電話：02-8758-3888 *聯博-前瞻主題基金 (Thematic Research Portfolio) 於2011年4月30日前舊名為聯博–全球前瞻主題基金 (Global Thematic Research Portfolio)。
網址：www.qzpindao.com
