基金外包服務機構原則怎麼執行?
工具/原料
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方法/步驟
第一,應對外包機構開展盡職調查,瞭解其人員儲備、業務隔離措施、軟硬體設施、專業能力、誠信狀況、過往業績等。
第二,與外包機構簽訂外包服務合同和協議,明確雙方的權利義務及違約責任。未經基金管理人同意,外包機構不得將已承諾的基金業務外包服務轉包或變相轉包。
第三,外包機構應具備開展外包業務的營運能力和風險承受能力,審慎評估外包服務的潛在風險與利益衝突,建立嚴格的防火牆制度與業務隔離制度,有效執行資訊隔離等內部控制制度,切實防範利益輸送。
注意事項
注意加強保護個人資訊
注意保護銀行賬號資訊