審計計劃與工作總結

　　新的一年開始了，審計的工作計劃是怎樣的呢?下面是小編收集整理關於審計工作計劃的資料，希望大家喜歡。

　　審計工作計劃篇一

　　一、工作思路：

　　以防控操作風險為核心，推進稽核審計任務制度化，稽核檢查程式化，稽核文件格式化，稽核責任明晰化，稽核處罰標準化，擴大稽核審計範圍和深度，提升稽核審計能力，進一步促進我區聯社依法合規經營穩步發展。

　　二、具體工作：

　　1、安排兩次序時稽核。對20XX年6-11月全面業務開展稽核檢查，對存在的問題通過現場輔導糾改、發整改通知書、限期整改、違規積分、以及處罰相關責任人等方式手段，強化合規意識，規避操作風險。

　　2、安排兩次專項稽核。一是對信用社對公賬戶管理專項檢查主要是開戶的合規性、使用的規範性、對賬的及時性檢查。二是對20XX年新增貸款專項稽核檢查，重點是10萬元以上貸款的全面檢查，充分揭示信貸管理風險點，為進一步體提高信貸工作質量提供更可靠地決策依據。

　　3、加強後續稽核檢查，確保糾改到位。採取“人盯社”包片稽核，後續再稽核和整改到位。

　　三、工作措施

　　1、部門人員加強學習、強化培訓，推行稽核人員到一線業務崗位實踐制度，增強非現場稽核能力。

　　2、改進稽核審計方式提高效率，非現場和現場稽核相結合，合理收集業務操作風險點，做到全方位、多角度、分層次地立體稽核。

　　3、加強內控建設，強力推進稽核管理規範化。重點落實省聯社稽核審計“主審制”和辦事處的稽核審計工作問責制。實施有效約束的質量控制機制，完善內部審計工作責任制度，建立統一的《稽核人員工作日誌》對下鄉執行任務和整理資料全程予以如實登記，制度管人管事的長效機制。四、存在問題：

　　1、稽核人員學習不夠，素質有待提高。今年稽核人員變動後，新到稽核崗位人員較多，雖然稽核審計部對稽核人員的學習培訓作了計劃，規定了稽核人員必學篇目和制度規定，規定了學習時間，但由於部門人員基本上都在信用社稽核檢查，回到單位的時間不統一，所以組織學習的時間相對較少。

　　2、稽核工作創新不夠。由於今年聯社成立事後監督中心，業務傳票統一上繳聯社保管，針對這一變化，稽核審計工作沒有相應的應對措施，對基層社的序時稽核不全面，容易留下死角。

　　3、稽核力量不足，稽核任務完成不理想。我聯社現有專職稽核人員5人，按省聯社標準不足，加之今年派員參加上級檢查和接待檢查次數較多，對自身稽核任務有所耽誤。

　　4、稽核的廣度和深度不夠。一是對會計出納業務的稽核在一定程度上停留在表面層次上，注重帳平款準，而對業務合法性，操作的合規性，以及操作風險和道德風險關注不夠。二是對貸款

　　業務的稽核檢查只停留在合同資料、要素的齊全性上，對貸款真實性以及貸款發放的合規性分析檢查不夠。

　　5、資訊不對稱，對一線人員素質風險防範不夠。在稽核過程中，更多的是看現場操作，而對櫃員平時執行制度的情況瞭解不夠;報表、帳冊看得多，找職工座談少，對職工的所思、所想了解得少。

　　審計工作計劃篇二

　　今年以來，我局在縣委、政府以及上級審計機關的正確領導下，高舉中國特色社會主義偉大旗幟，堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指標，以科學發展觀為統領，認真貫徹精神，緊緊圍繞縣委、縣政府中心工作，積極開展審計服務和審計監督。按照全國、全省、全市審計工作會議精神，加強“人、法、技”建設，業務求精、執法求嚴、工作求實、方法求新、質量求高，堅持“依法審計、服務大局、圍繞中心、突出重點、求真務實”的二十字審計方針，認真履行審計監督職能。進一步加大了對重點領域、重點資金、重大違法違規問題和經濟案件的查處力度，為構建“小康**、和諧**”作出了巨大的努力。現將一年來的工作情況如下：

　　一、黨建工作

　　今年以來，審計局始終把黨建工作列入局黨組重要議事日程，認真研究，精心安排，充分發揮黨支部的戰鬥堡壘作用和共產黨員先鋒模範作用，狠抓黨建工作各項任務的落實。

　　一抓好黨員、幹部學習教育。為了深入貫徹精神，抓好黨的思想建設和黨員、幹部學習教育，我支部年初特別制定了政治理論學習計劃，並明確專人抓此項工作的落實，主要是認真學習黨的精神以及各類關於黨的建設的資料;抓好黨員幹部思想教育，組織全體黨員到九渡赤水紀念館，進行革命傳統教育，通過學習教育，使黨員幹部思想穩定，始終保持著良好的精神狀態，為開展審計工作提供思想保證。

　　二抓支部建設，審計局黨支部嚴格按照上級黨委的要求，及時傳達中央和上級黨組織的指示、決定、檔案和會議精神，引導和發動黨員積極主動地去實踐，以黨員的模範行為來體現黨的先進性，不斷增強黨性修養。支部認真聽取黨員的思想彙報，檢查黨員的工作、思想、學習情況和組織交辦的工作任務完成情況，認真開展批評與自我批評;黨建目標管理工作做到按季考評;認真做好黨費收繳管理和黨內基本情況的統計工作;

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