證券交易的原則是什麼?

General 更新 2023年10月15日

證券交易的原則是什麼？主要的交易規則有哪些？它們對證券交易有何意義？

證券交易的原則是價格優先、時間優先。交易規則主要是規定交易時間、交易單位、最小變動價位、報價方式、價格決定方式、漲跌幅限制等。交易原則和交易規則組織每日的證券交易，保證證券交易高效有序地進行。

證券交易所的交易原則是什麼？

1、證券交易遵循公開、公平、公正的原則。2、投資者交易行為應當遵守法律、行政法規、部門規章以及本所有關業務規則，遵循自願、有償、誠實信用原則。3、證券交易採用無紙化的集中交易或經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）批准的其他方式。

證券交易所內證券交易的競價原則是什麼？

價格優先,時間優先

我國股市交易的基本原則有哪些？

一、交易時間

週一至週五 (法定休假日除外)

上午9：30 --11：30

下午1：00 -- 3：00

二、競價成交

(1) 競價原則：價格優先、時間優先。價格較高的買進委託優先於價格較低買進委託，價

格較低賣出委託優先於較高的賣出委託；同價位委託，則按時間順序優先。

(2) 競價方式：上午9：15--9：25進行集合競價 (集中一次處理全部有效委託)；上午

9：30--11：30、下午1：00--3：00進行連續競價 (對有效委託逐筆處理)。

三、交易單位

(1) 股票的交易單位為“股”，100股＝1手，委託買入數量必須為100股或其整數倍；

(2) 基金的交易單位為“份”，100份＝1手，委託買入數量必須為100份或其整數倍；

(3) 國債現券和可轉換債券的交易單位為“手”，1000元面額＝1手，委託買入數量必須為1

手或其整數倍；

(4)當委託數量不能全部成交或分紅送股時可能出現零股 (不足1手的為零股)，零股只能委

託賣出，不能委託買入零股。

四、報價單位

股票以“股”為報價單位；基金以“份”為報價單位；債券以“手”為報價單位。例：行情

顯示“深發展A”30元，即“深發展A”股現價30元／股。

交易委託價格最小變動單位：A股、基金、債券為人民幣0.01元；深B為港幣0.01元；滬B為

美元0.001元；上海債券回購為人民幣0.005元。

五、漲跌幅限制

在一個交易日內，除首日上市證券外，每隻證券的交易價格相對上一個交易日收市價的漲跌

幅度不得超過10%，超過漲跌限價的委託為無效委託。

六、"ST"股票

在股票名稱前冠以“ST”字樣的股票表示該上市公司最近兩年連續虧損，或虧損一年，但淨

資產跌破面值、公司經營過程中出現重大違法行為等情況之一，交易所對該公司股票交易進行

特別處理。股票交易日漲跌幅限制5%。

七、委託撤單

在委託未成交之前，投資者可以撤銷委託。

八、"T+1"交收

“T”表示交易當天，“T+1”表示交易日當天的第二天。“T+1”交易制度指投資者當天買

入的證券不能在當天賣出，需待第二天進行自動交割過戶後方可賣出。（債券當天允許“T+0”

迴轉交易。）

資金使用上，當天賣出股票的資金回到投資者賬戶上可以用來買入股票，但不能當天提取，

必須到交收後才能提款。(A股為T+1交收，B股為T+3交收。）

九、新股申購

目前在深圳證券交易所和上海證券交易所發行新股的方式主要有兩種：上網公開發行和向二

級市場投資者配售。

1、網上公開發行

①投資者認購新股前應充分了解招股說明書和發行公告。

②申購前須在資金賬戶中存入足額資金用以申購。每個證券賬戶申購下限是1000股，認購必

須是1000股或其整數倍。

③每個賬戶只能申購一次，每1000股給一個配號。多次申購的只有第一次委託有效，其餘委

託申購無效，無效申購不給配號。

④委託合同號不是中籤配號，只是投資者在證券部下單委託的電腦序列號。投資者可在申購

日後的第三個工作日通過電話系統或自助系統查詢新股配號。申購日後的第四個工作日可根據

報紙公佈的中籤號與自己的申購配號核對是否中籤。

⑤申購新股不收取手續費。申購未中籤的資金在申購日後的第四個工作日自動返還到資金賬

戶上。

⑥新股申購不能撤單。新股委託申購時間為上午9：30--下午3：00；上午9：30分前下單委

託無效。

2、向二級市場投資者配售

①、投資者必須在股票發行公告確定......

《證券法》中的證券交易規則是什麼？

一、交易時間週一至週五 (法定休假日除外) 上午9：30 --11：30 下午1：00 -- 3：00 二、競價成交 (1) 競價原則：價格優先、時間優先。價格較高的買進委託優先於價格較低買進委託，價格較低賣出委託優先於較高的賣出委託；同價位委託，則按時間順序優先。 (2) 競價方式：上午9：15--9：25進行集合競價 (集中一次處理全部有效委託)；上午 9：30--11：30、下午1：00--3：00進行連續競價 (對有效委託逐筆處理)。三、交易單位 (1) 股票的交易單位為“股”，100股＝1手，委託買入數量必須為100股或其整數倍； (2) 基金的交易單位為“份”，100份＝1手，委託買入數量必須為100份或其整數倍； (3) 國債現券和可轉換債券的交易單位為“手”，1000元面額＝1手，委託買入數量必須為1 手或其整數倍； (4)當委託數量不能全部成交或分紅送股時可能出現零股 (不足1手的為零股)，零股只能委託賣出，不能委託買入零股。四、報價單位股票以“股”為報價單位；基金以“份”為報價單位；債券以“手”為報價單位。例：行情顯示“深發展A”30元，即“深發展A”股現價30元／股。交易委託價格最小變動單位：A股、基金、債券為人民幣0.01元；深B為港幣0.01元；滬B為美元0.001元；上海債券回購為人民幣0.005元。五、漲跌幅限制在一個交易日內，除首日上市證券外，每隻證券的交易價格相對上一個交易日收市價的漲跌幅度不得超過10%，超過漲跌限價的委託為無效委託。六、"ST"股票在股票名稱前冠以“ST”字樣的股票表示該上市公司最近兩年連續虧損，或虧損一年，但淨資產跌破面值、公司經營過程中出現重大違法行為等情況之一，交易所對該公司股票交易進行特別處理。股票交易日漲跌幅限制5%。七、委託撤單在委託未成交之前，投資者可以撤銷委託。八、"T+1"交收 “T”表示交易當天，“T+1”表示交易日當天的第二天。“T+1”交易制度指投資者當天買入的證券不能在當天賣出，需待第二天進行自動交割過戶後方可賣出。（債券當天允許“T+0” 迴轉交易。）資金使用上，當天賣出股票的資金回到投資者賬戶上可以用來買入股票，但不能當天提取，必須到交收後才能提款。(A股為T+1交收，B股為T+3交收。）九、新股申購目前在深圳證券交易所和上海證券交易所發行新股的方式主要有兩種：上網公開發行和向二級市場投資者配售。 1、網上公開發行 ①投資者認購新股前應充分了解招股說明書和發行公告。 ②申購前須在資金賬戶中存入足額資金用以申購。每個證券賬戶申購下限是1000股，認購必須是1000股或其整數倍。 ③每個賬戶只能申購一次，每1000股給一個配號。多次申購的只有第一次委託有效，其餘委託申購無效，無效申購不給配號。 ④委託合同號不是中籤配號，只是投資者在證券部下單委託的電腦序列號。投資者可在申購日後的第三個工作日通過電話系統或自助系統查詢新股配號。申購日後的第四個工作日可根據報紙公佈的中籤號與自己的申購配號核對是否中籤。 ⑤申購新股不收取手續費。申購未中籤的資金在申購日後的第四個工作日自動返還到資金賬戶上。 ⑥新股申購不能撤單。新股委託申購時間為上午9：30--下午3：00；上午9：30分前下單委託無效。 2、向二級市場投資者配售 ①、投資者必須在股票發行公告確定的登記日持有上市流通A......

股票交易的優先原則是什麼？

價格優先，時間優先，這是總的原則。股票的數量是不存在優先的。

委託的優先個人覺得其實是一種誤解，證券公司的交易系統分為內網和外網，我們在外面使用的是外網，在交易大廳和貴賓室裡面的是內網。內網的反應速度比外網要稍微快點這是事實，不管是內網還是外網我們的交易都是委託交易，只不過反應速度和時間不一樣。

個人建議不要選擇內網，內網的反應速度雖說稍快，但是佣金比外網要高出不少

證券發行與交易的一般原則是什麼？

從走勢上看，市場自創出2100點反彈新高後，再次出現了一波三連陰的走勢，而且12月12日留下的跳空缺口對股指的運行也形成了技術上的負面效應，這種種跡象似乎意味著股指可能會再次陷入弱勢調整的格局。但是我們注意到，本輪市場的反彈似乎並未那麼簡單，前期曾講過，在第一波上攻後股指出現的回調，股指也是出現了兩次破位下探，這對投資者的打擊是比較大的，但隨後卻走出了6連陽。而此次股指雖出現了類似的情況，事實上，目前本次市場的反彈趨勢並未完全改變，我們從11月7日反彈的低點，及第一輪反彈後回調的低點，即12月1日的1838.10點低點，畫一個趨勢線，目前股指仍在該趨勢內運行。特別是對於,盤中兩次股指逼近該反彈通道的極限位置後，股指卻能止跌反彈，那麼這意味著短期市場仍有反彈的可能,建議關注銀行股。。

股票交易過程中的競價原則是什麼?

一。交易原則：價格優先，時間優先。

成交順序：價格優先--較高價格買進申報優先於較低價格買進申報，較低價格賣出申報優先於較高價格賣出申報。

時間優先：買賣方向，價格相同，先申報者優先於後申報者。先後順序按交易主機接受申報的時間確定。

二。競價規則：證券經營機構受理投資者的買賣委託後，應即刻將信息按時間先後順序傳送到交易所主機，公開申報競價。股票申報競價時，可依有關規定採用集合競價或連續競價方式進行，交易所的撮合大機將按“價格優先，時間優先”的原則自動撮合成交。

目前，滬、深兩家交易所均存在集合競價和連續競價方式。上午9:15--9:25為集合競價時間，其餘交易時間均為連續競價時間。在集合競價期間內，交易所的自動撮合系統只儲存而不撮合，當申報競價時間一結束，撮合系統將根據集合競價原則，產生該股票的當日開盤價。滬、深新股掛牌交易的第一天不受漲跌幅10％的限制，但深市新股上市當日集合競價時，其委託競價不能超過新股發行價的上下15元，否則，該競價在集合競價中作無效處理，只可參與隨後的連續競價。

集合競價結束後，就進入連續競價時間，即9:30-11:30和13:00--15:00。投資者的買賣指令進入交易所主機後，撮合系統將按“價格優先，時間優先”的原則進行自動撮合，同一價位時，以時間先後順序依次撮合。在撮合成交時，股票成交價格的決定原則為：⒈成交價格的範圍必須在昨收盤價的上下10％以內；⒉最高買入申報與最高賣出申報相同的價位；⒊如買（賣）方的申報價格高（低）於賣（買）方的申報價格時，採用雙方申報價格的平均價位。交易所主機撮合成交的，主機將成交信息即刻回報到券商處，供投資者查詢。未成交的或部分成交的，投資者有權撤消自己的委託或繼續等待成交，一般委託有效期為一天。

另外，深市股票的收盤價不是該股票當日的最後一筆的成交價，而是該股票當日有成交的最後一分鐘的成交金額除以成交量而得。