基金外包是什麼意思?

General 更新 2023年10月15日

私募基金託管和營運外包業務的區別

託管是整個營運外包業務中的一項，可單獨提供。整個外包業務包括託管清算、後臺運營、研究支持、槓桿融資、證券拆借、資金募集等

私募基金託管及外包業務的特點有哪些

私募基金託管及外包業務的概念

私募基金託管服務指託管人依據有關法律法規，與私募管理機構簽訂委託資產託管協議，履行託管人對託管資產的安全保管、資金清算、估值核算、投資監督及信息披露等相關職責，同時根據客戶需求，提供風險管理與績效評估等個性化、定製式的託管增值服務。

私募基金託管服務特點——託管人作為獨立於管理人的第三方機構，主要起到監督管理人投資、安全保管基金資產、複核管理人的估值核算結果等職能。

私募基金外包服務指私募管理機構將消耗大量資源的公司/企業內部運營事務，如銷售資金清算、申贖資金清算、份額登記、估值核算、淨值發佈等外包給專業的第三方機構進行處理，以實現專注投資，降低運營成本，提高運營效率，同時提升信息發佈的客觀性和透明度。

私募基金外包服務特點——外包人作為第三方專業機構，其可視為管理人的運營支持部門，將管理人從除投資之外的其他事務性工作中解脫出來。

溫馨提示：私募基金經理，您備案了第一隻產品嗎？

若您尚未備案基金產品，則請按下列時間節點完成自查：

（1）截止2016年2月5日，登記已滿12個月的，您必須在2016年5月1日前備案基金產品；

（2）截止2016年2月5日，登記未滿12個月的，您必須在2016年8月1日前備案基金產品；

（3）2016年2月5日後新登記為基金管理人的，您必須在登記之日起6個月內備案基金產品。

自查完成後，您應當抓緊落實，否則中國基金業協會將註銷您基金管理人的登記。基金管理人登記被註銷後，可以按相關要求重新申請登記。

什麼是私募基金外包服務業務

什麼是私募基金外包服務業務?

《辦法》明確：私募基金管理人委託私募基金服務機構，為私募基金提供基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術系統等服務業務。

重點規範的是份額登記、估值核算、信息技術系統3類服務業務，而新增加的資金募集、投資顧問2類服務業務，則有另外的專門規定。

基金公司和基金託管機構有什麼區別

基金管理公司，負責基金的募集、運營和投資等，例如華夏基金管理有限公司、招商基金管理有限公司，他們是管事的；

基金管理公司募集的資金要存放在託管銀行，就是基金託管人，一般就是商業銀行，比如工商銀行、中國銀行、浦發銀行等等，他們是管錢的。

PB業務和私募基金外包業務有什麼區別嗎，為什麼私募

是概念大小的問題，理論上pb業務是針對私募的一攬子服務，包括私募託管外包交易系統，募集需求等

私募基金簽署外包協議需要符合哪些規定

中國證券投資基金業協會於2016年2月5日發佈的《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》（以下簡稱“《公告》”）引起金融界和法律界的極大關注，《公告》要求私募基金管理人提交法律意見書，但《私募基金管理人登記法律意見書指引》太簡單，並無具體詳細說明。

現就大家關心的出具法律意見書需要注意哪些事項梳理如下，如有不足之處請大家多多指教：

1、五種情況，私募基金管理人必須聘請律師出具法律意見書

1）自2016年2月5日起，私募基金管理人申請登記備案的需通過私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見書》；

2) 2016年2月5日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構，應提交《私募基金管理人登記法律意見書》;

3) 已登記且尚未備案私募基金產品的私募基金管理人，應當在首次申請備案私募基金產品之前，補提《私募基金管理人登記法律意見書》；

4）已登記且備案私募基金產品的私募基金管理人，中國基金業協會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》；

5）已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人\執行事務合夥人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。

2、法律意見書應當按照《私募基金管理人登記法律意見書指引》，就十四點事項逐項發表明確意見，不能將相關的或相近的事項合併。並就私募基金管理人登記申請是否符合中國基金業協會的相關要求發表整體結論性意見。

3、若是新成立的公司、從業人員不多，建議公司出具相應的承諾函，承諾公司會嚴格執行風險管理和風控制度，保證內部制度的可執行性和可操作性。

4、《法律意見書》的陳述文字應當邏輯嚴密，論證充分，所涉指代主體名稱、出具的專業法律意見內容具體明確。《法律意見書》所涉內容應當與申請機構在私募基金登記備案系統填報的信息保持一致，若系統填報信息與盡職調查情況不一致的，應當做出特別說明。律師事務所及其經辦律師在《法律意見書》中不得瞞報信息，應當確保《法律意見書》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。

5、《法律意見書》應當包含律師事務所及其經辦律師的承諾信息。

示例：本所及經辦律師依據《證券投資基金法》、《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》和《律師事務所證券法律業務執業規則（試行）》等規定及本《法律意見書》出具日以前已經發生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，進行了充分的核查驗證，保證本《法律意見書》所認定的事實真實、準確、完整，所發表的結論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。本所及其經辦律師同意將本《法律意見書》作為相關機構申請私募基金管理人登記或重大事項變更必備的法定文件，隨其他在私募基金登記備案系統填報的信息一同上報，並願意承擔相應的法律責任。

6、律師事務所及其經辦律師在《法律意見書》上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確。《法律意見書》及私募基金登記備案系統中律師事務所就“私募基金管理人重要情況說明”出具的確認函，均需加蓋律師事務所公章及騎縫章，而且蓋章時一定要注意讓每一頁都顯示出有騎縫章的印跡，列明經辦律師的姓名及其執業證件號碼並由經辦律師簽署。

附：《私募基金管理人登記法律意見書指引》

申請機構向中國證券投資基金業協會（以下簡稱中國基金業協會）申請私募基金管理人登記，應當根據《中華人民共和國律師法》等相關法律法規，聘請中國律師事務所依照本指引出具《私募基金管理人登記法律意見......

私募基金外包費用是多少？哪家便宜？

不同的外包機構費用不一樣,可以問一下類似援成偉業會做的比較多。

私募基金外包業務管理辦法是怎樣的

主要規範了外包機構的行為，採取登記准入制，對服務內容也做了規範

什麼是私募基金的募集賬戶

私募基金的募集賬戶一般是由私募基金的託管人開通，全稱通常為“XX證券股份有限公司基金運營外包服務募集專戶”，是由私募基金運營服務機構接受私募基金管理人委託代為提供基金服務的專用賬戶。

私募基金的募集賬戶一般用於基金募集期間和存續期間所有銷售渠道的認購、申購和贖回資金的收付，募集賬戶是運營服務機構接受基金管理人委託代為提供基金服務的專用賬戶，並不代表運營服務機構接受投資者的認購或申購資金，也不表明運營服務機構對本基金的價值和收益做出實質性判斷和保證，也不表明投資於本基金沒有風險。

在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據證明是因運營服務機構的原因造成的損失外，基金管理人應就其自身操作不當等原因造成的損失承擔相關責任，運營服務機構對於基金管理人的投資運作不承擔任何責任。