怎麼樣管理投資合規性風險？
方法/步驟
1，建立有效的投資流程和投資授權制度。
2，通過在交易系統中設定風險引數，對投資的合規性進行自動控制，對於無法在系統自動控制的投資合規限制，應通過加強手工監控，多人複核等措施予以控制。
3，重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為。
4，對交易交易異常行為予以定義，並通過事後評估對基金經理、交易員和其他人員的交易行為進行監控，加強對異常交易的跟蹤、監測和分析。
5，每日跟蹤評估投資比例、投資範圍等合規性指標的執行情況，確保投資組合投資的合規性指標符合法律法規和基金合同。
6，關注估值政策和估值方法隱含的風險，定期評估，對於攤餘成本法估值的資產，應特別關注影子價格及兩者的偏差帶來的風險，進行情景壓力測試並制定風險管理情景應對措施。